Compliance

Hier finden Sie alle Informationen zum Thema Compliance.

LBBW ernennt neue Compliance-Chefin

Anna Issel löst Christine Neuberger als Compliance-Chefin der LBBW ab. Damit endet für Neuberger ihre bisherige Doppelrolle - und die Managerin kann sich wieder auf das Personal konzentrieren.
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Zugang von der Deutschen Bank
von Marcel Richters

When comrade AI controls the company

Compliance is a challenge for many companies. The introduction of artificial intelligence is seen as a new means to enhance internal controls. Nonetheless, there are constraints to the extent of automation.
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AnalysisCompliance
von Michael Flämig

Mazars baut Compliance-Beratung aus

Mazars holt ein fünfköpfiges Team um Ibrahim Sagdic für das Team Governance, Risk und Compliance. Die Neuzugänge kommen von EY, wo Mazars sich zuletzt auch in anderen Bereichen bedient hat.
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Consulting
von Sabine Reifenberger

EY holt Forensik-Team um Sally Trivino von PwC

EY hat ein Team für Risikoberatung und Forensik um Sally Trivino an Bord geholt. In dem Bereich sieht das Prüfungs- und Beratungshaus besonders gute Wachstumschancen. Auch Strategy& hat einen Compliance-Spezialisten verpflichtet.
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Risikomanagement-Beratung
von Sabine Reifenberger

Banken betreiben mehr Aufwand gegen Finanzkriminalität

Die digitalen Bedrohungen für Banken steigen – und mit ihnen die Kosten. Um sich gegen Hacker, Betrüger und andere Kriminelle zu wappnen, haben Banken im vergangenen Jahr weltweit über 200 Mrd. Dollar aufgewendet.
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Compliance-Umfrage
von Tobias Fischer

Die Ernüchterung europäischer Banken in Afrika

Die Euphorie europäischer Banken für den Wachstumsmarkt Afrika ist in den letzten Jahren einer gewissen Ernüchterung gewichen. Die Gründe dafür sind vielfältig.
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BlickfeldWachstumsmärkte
von Gesche Wüpper

Risikokultur wird als Thema in Banken wichtiger

Beim Risikomanagement standen für Banken und deren Aufsichtsbehörden lange Zeit vor allem Kredit-, Markt- und Liquiditätsrisiken im Vordergrund. Seit der Finanzkrise 2008 hat sich dies jedoch stark geändert, und nichtfinanzielle Risiken (NFR) wie...
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von Thomas Poppensieker

Nicht­finanzielle Risiken kaum quanti­tativ gesteuert

Meist dominieren qualitative Entscheidungskriterien und Überwachungsmodelle. Vor dem Hintergrund einer wachsenden Volatilität der Risikolandschaft stoßen diese aber zunehmend an ihre Grenzen.
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Corporate Governance
von import

DekaBank findet neuen Compliance-Leiter

Die DekaBank hat zum 1. November einen Nachfolger für die Compliance-Chefin Britta Schulzke gefunden. Der Volljurist kommt von der UBS Europe.
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Assetmanagement
von Anna Sleegers

Credit Suisse verliert weiteren Manager

Credit Suisse verabschiedet einen weiteren Top-Manager. Julian Gooding, der den Bereich Regulatory Compliance leitet, verlässt die zweitgrößte Schweizer Bank, wie zwei Insider sagten. Hintergrund des Abgangs sei der tiefgreifende Umbau des...
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Regulatory Compliance

Europäische Strafverfolger zeigen Zähne

Die Europäische Staatsanwaltschaft etabliert sich als schlagkräftige Strafverfolgungsbehörde für länderübergreifende Wirtschaftskriminalität. Sie bewährte sich zuletzt im größten Umsatzsteuerbetrug.
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Wirtschaftskriminalität
von Patrick Späth und Tim Bartels

GFT stärkt sich mit Zukauf

Der stark im Bereich der Finanzindustrie tätige IT-Dienstleister GFT Technologies erhöht die Expertise im Bereich Consulting und Compliance mit dem Kauf der Targens GmbH. Das Unternehmen mit 300 Experten an vier Standorten in Deutschland und...
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IT-Dienstleister
von Heidi Rohde

GFT stärkt sich mit Zukauf

Der stark im Bereich der Finanzindustrie tätige IT-Dienstleister GFT Technologies erhöht die Expertise im Bereich Consulting und Compliance mit dem Kauf der Targens GmbH. Das Unternehmen mit 300 Experten an vier Standorten in Deutschland und...
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IT-Dienstleister
von Heidi Rohde

ABN-Tochter zahlt Millionenstrafe

Die BaFin hat die deutsche ABN-Amro-Tochter wegen Defiziten in der Compliance-Berichterstattung zu einer Strafe über 3 Mill. Euro verdonnert.
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Finanzaufsicht
von Tobias Fischer

ABN-Tochter zahlt Millionenstrafe

Die BaFin hat die deutsche ABN-Amro-Tochter wegen Defiziten in der Compliance-Berichterstattung zu einer Strafe über 3 Mill. Euro verdonnert.
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Finanzaufsicht
von Tobias Fischer

Perlmann wechselt zu Binance

Der ehemalige Chief Operating Officer (COO) von Gemini Trust, Noah Perlman, hat seine Tätigkeit als Chief Compliance Officer bei Binance aufgenommen. Die weltgrößte Kryptobörse sieht sich mit erhöhten regulatorischen Herausforderungen konfrontiert....
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Chief Compliance Officer
von Anna Perucki

Perlmann wechselt zu Binance

Der ehemalige Chief Operating Officer (COO) von Gemini Trust, Noah Perlman, hat seine Tätigkeit als Chief Compliance Officer bei Binance aufgenommen. Die weltgrößte Kryptobörse sieht sich mit erhöhten regulatorischen Herausforderungen konfrontiert....
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Chief Compliance Officer
von Anna Perucki

Compliance als Wertstifter in unsicheren Zeiten

Unternehmen können Herausforderungen aus geopolitischen Risiken, Digitalisierung und Cyber-Security präventiv steuern – und auch als Chance begreifen.
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ESG
von Julia Gebhardt und Katharina Hefter

EY baut Compliance-Beratung aus

Die international vor der Aufspaltung stehende Prüfungs- und Beratungsgesellschaft EY stärkt in Deutschland das auf Compliance und Forensik fokussierte Geschäft.
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Wirtschaftsprüfung
von Sabine Wadewitz.

EY baut Compliance-Beratung aus

Die international vor der Aufspaltung stehende Prüfungs- und Beratungsgesellschaft EY stärkt in Deutschland das auf Compliance und Forensik fokussierte Geschäft.
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Wirtschaftsprüfung
von Sabine Wadewitz

Vier neue Managing Directors bei Morgan Stanley in Frankfurt

Compliance, Audit und IT: Die US-Investmentbank Morgan Stanley hat im Rahmen ihrer alljährlichen Beförderungsrunde ihr kontinentaleuropäisches Backoffice befördert.
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Beförderungsrunde
von Philipp Habdank

Vier neue Managing Directors bei Morgan Stanley in Frankfurt

Compliance, Audit und IT: Die US-Investmentbank Morgan Stanley hat im Rahmen ihrer alljährlichen Beförderungsrunde ihr kontinentaleuropäisches Backoffice befördert.
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Beförderungsrunde
von Philipp Habdank

Euronext eröffnet Büro in Frankfurt

Euronext Corporate Services hat am Donnerstag ein Büro in Frankfurt eröffnet. Damit fährt die Sparte der Mehrländerbörse ihre Vertriebsaktivitäten in Deutschland hoch.
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Börsenbetreiber
von Christopher Kalbhenn

Deutsche Bank holt Laura Padovani von Barclays

Die Deutsche Bank setzt eine neue Compliance-Chefin ein und hat Laura Padovani von Barclays abgeworben. Ihr Vorgänger wird ihr Stellvertreter – und bekommt neue Aufgaben.
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Compliance
von Philipp Habdank
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