Compliance
Hier finden Sie alle Informationen zum Thema Compliance.
Putin's war strains anti-money laundering investigators
The pressure on financial institutions' compliance departments has been growing since the start of the war in Ukraine. Financial crime expert Rory Doyle from Fenergo sees growing risks associated with sanctions violations, as well as an increase in terrorist financing.
Putins Krieg strapaziert Geldwäschebekämpfer
Der Druck auf Compliance-Abteilungen von Finanzinstituten wächst seit Beginn des Ukraine-Krieges. Finanzkriminalitätsexperte Rory Doyle von Fenergo sieht wachsende Risiken, gegen Sanktionen zu verstoßen. Auch sei ein Anstieg der Terrorfinanzierung zu beobachten.
J.P. Morgan muss hohe Geldstrafe zahlen
US-Bankenaufseher sind nach gehäufter öffentlicher Kritik bemüht, als harte Kontrolleure aufzutreten. Nun brummen sie J.P. Morgan wegen angeblicher Compliance-Verstöße im Trading eine hohe Geldstrafe auf.
Die Foreign Subsidies Regulation ist vor allem ein Compliance-Thema
Die EU-Verordnung über Drittstaatensubventionen wird für Unternehmen vor allem zu einem Compliance-Thema.
„Wir zielen auf alles, was zum Finanzsystem light zählt“
Das Ökosystem zur Verhinderung von Geldwäsche in Deutschland wächst nicht nur auf behördlicher Ebene. Mit Regpit gibt es ein Start-up, das ein umfassendes System zur Einhaltung der Vorschriften anbietet. Gründer und CEO Jacob Wende erklärt, warum das Fintech Pakete mit sektorspezifischen Lösungen schnürt.
LBBW ernennt neue Compliance-Chefin
Anna Issel löst Christine Neuberger als Compliance-Chefin der LBBW ab. Damit endet für Neuberger ihre bisherige Doppelrolle - und die Managerin kann sich wieder auf das Personal konzentrieren.
When comrade AI controls the company
Compliance is a challenge for many companies. The introduction of artificial intelligence is seen as a new means to enhance internal controls. Nonetheless, there are constraints to the extent of automation.
Mazars baut Compliance-Beratung aus
Mazars holt ein fünfköpfiges Team um Ibrahim Sagdic für das Team Governance, Risk und Compliance. Die Neuzugänge kommen von EY, wo Mazars sich zuletzt auch in anderen Bereichen bedient hat.
EY holt Forensik-Team um Sally Trivino von PwC
EY hat ein Team für Risikoberatung und Forensik um Sally Trivino an Bord geholt. In dem Bereich sieht das Prüfungs- und Beratungshaus besonders gute Wachstumschancen. Auch Strategy& hat einen Compliance-Spezialisten verpflichtet.
Banken betreiben mehr Aufwand gegen Finanzkriminalität
Die digitalen Bedrohungen für Banken steigen – und mit ihnen die Kosten. Um sich gegen Hacker, Betrüger und andere Kriminelle zu wappnen, haben Banken im vergangenen Jahr weltweit über 200 Mrd. Dollar aufgewendet.
Die Ernüchterung europäischer Banken in Afrika
Die Euphorie europäischer Banken für den Wachstumsmarkt Afrika ist in den letzten Jahren einer gewissen Ernüchterung gewichen. Die Gründe dafür sind vielfältig.
Risikokultur wird als Thema in Banken wichtiger
Beim Risikomanagement standen für Banken und deren Aufsichtsbehörden lange Zeit vor allem Kredit-, Markt- und Liquiditätsrisiken im Vordergrund. Seit der Finanzkrise 2008 hat sich dies jedoch stark geändert, und nichtfinanzielle Risiken (NFR) wie...
Nichtfinanzielle Risiken kaum quantitativ gesteuert
Meist dominieren qualitative Entscheidungskriterien und Überwachungsmodelle. Vor dem Hintergrund einer wachsenden Volatilität der Risikolandschaft stoßen diese aber zunehmend an ihre Grenzen.
DekaBank findet neuen Compliance-Leiter
Die DekaBank hat zum 1. November einen Nachfolger für die Compliance-Chefin Britta Schulzke gefunden. Der Volljurist kommt von der UBS Europe.
Credit Suisse verliert weiteren Manager
Credit Suisse verabschiedet einen weiteren Top-Manager. Julian Gooding, der den Bereich Regulatory Compliance leitet, verlässt die zweitgrößte Schweizer Bank, wie zwei Insider sagten. Hintergrund des Abgangs sei der tiefgreifende Umbau des...
Europäische Strafverfolger zeigen Zähne
Die Europäische Staatsanwaltschaft etabliert sich als schlagkräftige Strafverfolgungsbehörde für länderübergreifende Wirtschaftskriminalität. Sie bewährte sich zuletzt im größten Umsatzsteuerbetrug.
GFT stärkt sich mit Zukauf
Der stark im Bereich der Finanzindustrie tätige IT-Dienstleister GFT Technologies erhöht die Expertise im Bereich Consulting und Compliance mit dem Kauf der Targens GmbH. Das Unternehmen mit 300 Experten an vier Standorten in Deutschland und...
GFT stärkt sich mit Zukauf
Der stark im Bereich der Finanzindustrie tätige IT-Dienstleister GFT Technologies erhöht die Expertise im Bereich Consulting und Compliance mit dem Kauf der Targens GmbH. Das Unternehmen mit 300 Experten an vier Standorten in Deutschland und...
ABN-Tochter zahlt Millionenstrafe
Die BaFin hat die deutsche ABN-Amro-Tochter wegen Defiziten in der Compliance-Berichterstattung zu einer Strafe über 3 Mill. Euro verdonnert.
ABN-Tochter zahlt Millionenstrafe
Die BaFin hat die deutsche ABN-Amro-Tochter wegen Defiziten in der Compliance-Berichterstattung zu einer Strafe über 3 Mill. Euro verdonnert.
Perlmann wechselt zu Binance
Der ehemalige Chief Operating Officer (COO) von Gemini Trust, Noah Perlman, hat seine Tätigkeit als Chief Compliance Officer bei Binance aufgenommen. Die weltgrößte Kryptobörse sieht sich mit erhöhten regulatorischen Herausforderungen konfrontiert....
Perlmann wechselt zu Binance
Der ehemalige Chief Operating Officer (COO) von Gemini Trust, Noah Perlman, hat seine Tätigkeit als Chief Compliance Officer bei Binance aufgenommen. Die weltgrößte Kryptobörse sieht sich mit erhöhten regulatorischen Herausforderungen konfrontiert....
Compliance als Wertstifter in unsicheren Zeiten
Unternehmen können Herausforderungen aus geopolitischen Risiken, Digitalisierung und Cyber-Security präventiv steuern – und auch als Chance begreifen.
EY baut Compliance-Beratung aus
Die international vor der Aufspaltung stehende Prüfungs- und Beratungsgesellschaft EY stärkt in Deutschland das auf Compliance und Forensik fokussierte Geschäft.
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