Compliance
Hier finden Sie alle Informationen zum Thema Compliance.
Autofinanzierungsskandal kostet Banken mindestens 9 Mrd. Pfund
Der britische Autofinanzierungsskandal dürfte Banken der Finanzaufsicht FCA zufolge bis zu 18 Mrd. Pfund kosten. Erwartet wurden bis zu 44 Mrd.
Banken fürchten hohe Entschädigungen
Der Supreme Court entscheidet im britischen Autofinanzierungsskandal. Das kann Entschädigungen in Milliardenhöhe nach sich ziehen.
Deutsche Bank ernennt Chefjustiziarin und Geldwäschebeauftragten
Die Deutsche Bank stellt sich personell in der Rechtsabteilung und in der Geldwäschebekämpfung neu auf.
Libor: Freiheit für die Sündenböcke
Der Supreme Court hat die Urteile kassiert, die einzelnen Händlern die Verantwortung für den Libor-Skandal zuschoben. Recht so!
Lloyds spart sich weitere Rückstellung
Lloyds hat mit ihren Zahlen die Erwartungen übertroffen. Die Rückstellung für den Skandal um Autofinanzierungen stockte die Bank nicht auf.
Deregulierungswelle rollt
Banken bringt Deregulierung mehr Gewinn. Dabei spielt es keine Rolle, ob sie als Modernisierung oder Demokratisierung verkauft wird.
Rachel Reeves setzt auf Deregulierung der Finanzbranche
Rachel Reeves will weitere Deregulierungsschritte verkünden, wenn sie am Dienstag vor Vertretern der Finanzbranche spricht. Sie gilt als Wachstumssektor, der gefördert werden soll.
Investoren wollen Vorständen die Hände schütteln
Die Hauptversammlungssaison ist fast vorbei. Das Fazit fällt für Katryna Krueger, Head of German Research bei ISS Governance, durchwachsen aus. Sie stellt eine mangelnde Bereitschaft vieler Konzerne fest, in Präsenz zu tagen. Und sie kritisiert fehlende Verbesserungen bei den Vergütungsmodellen der Vorstände.
Kartellamt nimmt Digitalwirtschaft in den Fokus
Das Bundeskartellamt will für offene Märkte in der Digitalwirtschaft sorgen – trotz dominierender Spieler wie Apple, Alphabet oder Amazon. Erste Einigungen mit Google hat man bereits erzielt.
Shein gehört nach Hongkong
Shein ist mit ihren IPO-Plänen in New York und London auf Grund gelaufen. Nun liebäugelt der Einwegmodehändler mit Hongkong. Dort gehört er auch hin.
Streit um Debbie Crosbies Vergütung bei Nationwide
CEO Debbie Crosbie bekommt von Nationwide annähernd 7 Mill. Pfund. Das stößt Mitgliedern der Building Society sauer auf.
London fordert glaubwürdige Pläne für die Klimawende
Die britische Regierung will Firmen verpflichten, Pläne für die Klimawende vorzulegen. Eine Konsultation dazu läuft gerade an.
Gläubiger erhöhen Druck auf Krypto-Mogul Barry Silbert
Während des Krypto-Winters 2022 suchte Barry Silbert, Kunden seiner später kollabierten Lending-Plattform Genesis zu beruhigen. Im Hintergrund soll er laut Klägern aber selbst Mittel abgezogen haben.
Warum Wirtschaftskriminelle zu Tätern werden
Viele Wirtschaftskriminelle sind schon lange im Unternehmen beschäftigt, bevor sie zur Tat schreiten, zeigt eine aktuelle Analyse. Häufig schlagen sie zu, weil die Umstände es ihnen leichtmachen.
Fauxpas kostet SAP 1,75 Mill. Euro
Wegen einer fehlenden Hinweisbekanntmachung zum Jahresfinanzbericht 2022 ist SAP von der BaFin mit einem Bußgeld von 1,75 Mill. Euro belegt worden. Zuletzt ist die Summe der von der Aufsichtsbehörde verhängten Bußgelder kräftig gestiegen.
Neue Anti-Geldwäsche-Behörde AMLA weckt hohe Erwartungen
Die neue europäische Behörde zur Geldwäschebekämpfung, AMLA, könnte nach Expertenmeinung fundamentale Verbesserungen mit sich bringen. Zugleich war auf der 7. Global Anti-Financial Crime Conference in Frankfurt die Warnung vor zu hohen Erwartungen nicht zu überhören.
BaFin verhängt Geldbuße gegen Umweltbank
BaFin verhängt 520.000 Euro Bußgeld gegen Umweltbank wegen Compliance-Mängeln. Bereits 2023 hatte die Bank Ärger mit der BaFin wegen Organisationsmängeln.
Genoverband lässt Vorwürfe von Kanzlei aufarbeiten
Der gebeutelte Genoverband hat eine Kanzlei eingeschaltet, um Vorwürfe untersuchen zu lassen, die sich offenbar gegen Führungskräfte richteten. Nach Abschluss der Prüfung will sich der Verband zu Einzelheiten äußern.
Wie Geopolitik das Bankgeschäft beeinflusst
Banken sehen sich zunehmend geopolitischen Herausforderungen ausgesetzt, denen mit herkömmlichen Methoden des Risikomanagements nicht mehr beizukommen ist. Die Unsicherheit wächst.
ESG-Transformation von Unternehmen ist eine Managementaufgabe
Unternehmen stehen vor der Frage, wie sie organisatorisch mit dem Thema Climate Change & ESG umgehen sollen. Die klare Positionierung des Managements hinsichtlich der Bedeutung von ESG-Vorgaben ist entscheidend für eine erfolgreiche Transformation.
Zeitenwende im Außenwirtschaftsrecht
Die Renaissance der Handelssanktionen stellt Unternehmen weltweit vor große Herausforderungen. Komplexität und Kosten nehmen zu.
Forvis Mazars holt Forensic-Partner
Forvis Mazars holt Kurt Kuckelmanns als Partner in den Bereich Forensic. Er wechselt von einem der Big-Four-Häuser.
Jürgen Müller verlässt SAP nach Fehlverhalten
Die Walldorfer SAP muss erneut den Vorstand umbauen: Technologievorstand Jürgen Müller hat eingeräumt, sich „unangemessen“ verhalten zu haben.
Hinweisgebersysteme sind keine „Verpetzen-Kultur“
Legaltegrity bietet cloudbasierte Hinweisgebersysteme für Mittelstandsfirmen an. Im Interview spricht Gründer und CEO Thomas Altenbach über die Notwendigkeit solcher Meldesysteme sowie die damit verbundenen Hürden und Vorbehalte.
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